题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司不得进行下列哪些行为？()
A.为客户提供融资融券服务
B.接受客户的全权委托
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
提问人：网友kyhdmmyt2
发布时间：2022-01-06
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A．为客户买卖证券提供融资融券服务
B．接受客户的全权委托
C．对客户证券买卖的收益作出承诺
D．承诺赔偿客户证券买卖的损失
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第4题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第5题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（）。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第6题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（）。Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（）。
Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第7题
《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。
A.禁止任何人挪用公款买卖证券
B.违背客户的变托为其买卖证券
C.为牟取佣金收入、诱使客户进行不必要的证券买卖
D.不得已作上市交易的股票
E.违背客户的真实意思行为
第8题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价中，正确的是()。
A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
第9题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有()。
A.甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为？（）
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
