题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券经纪关系的建立过程包括()。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.客户在证券营业部开立证券交易资金账户

D.客户交易结算资金第三方存管

提问人：网友tobylibo 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

营业部应定期、不定期地对营业部的()进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。

A．交易系统

B．财务系统

C．清算系统

D．信息数据系统

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第2题

证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。

A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B．接受上市申请，安排证券上市

C．代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务

D．实物证券的保管

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第3题

关于债券价格报价，以下说法正确的有()。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C．我国从2002年3月25 H起，国债交易采取净价交易方式

D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

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第4题

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有()。

A．A股、债券交易为0.01元人民币

B．基金、权证交易为0.001元人民币

C．B股交易为0.01港元

D．债券质押式回购交易为0.01元人民币

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第5题

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。

A．住址证明

B．客户本人填写的证券账户注册申请表

C．单位介绍信或街道证明

D．本人有效身份证明文件及复印件

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第6题

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。

A．挪用客户资产

B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D．对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

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第7题

在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。()

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第8题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

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第9题

在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。()

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第10题

交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。()

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