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[多选题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。

A.情节严重

B.情节较轻

C.造成严重后果

D.未造成严重后果

提问人:网友xcxxlyx 发布时间:2022-01-06
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第1题
会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

A.审慎

B.完整交易

C.了解客户

D.分类管理

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第2题
该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括()。

A.停业申请书

B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

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第3题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向()备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

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第4题
申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比,需多提供的资料是()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.资质测试合格证明

D.关于独立性的声明

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第5题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

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第6题
期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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第7题
期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A.中国期货业协会

B.本交易所会员大会

C.本交易所理事会

D.中国证监会

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第8题
提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。

A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

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第9题
《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指()。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第10题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的()等工作安排。

A.岗位协作

B.岗位独立

C.信息隔离

D.人员回避

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