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[主观题]

（2009年考试真题)中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极

(2009年考试真题)中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是()。

A．1997年11月14日

B．1998年3月1日

C．2000年10月8日

D．2001年9月1日

提问人：网友shiyuhui498 发布时间：2022-01-06

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第1题

新操作规程中，基金业务分为（）。

A. 开放式证券投资基金业务

B. 开放式基金定期定额业务

C. 集合客户资产管理业务

D. 基金托管业务

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第2题

(2008年考试真题)在美国，证券投资基金一般被称为()。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．私募基金

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第3题

(2011年考试真题)以下不是货币市场工具发行主体的是()。

A．政府

B．金融机构

C．大型工商企业

D．中小企业

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第4题

基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起()日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

A．3

B．7

C．10

D．15

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第5题

开放式基金份额的发售，由()负责办理。

A．基金管理人

B．证券公司

C．商业银行

D．专业基金销售机构

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第6题

是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．全面性

C．审慎性

D．适时性

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第7题

是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A．基金托管人

B．基金所有人

C．基金发起人

D．基金管理公司

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第8题

证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

A．避税型

B．收入型

C．增长型

D．混合型

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第9题

小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。

A．一样

B．更低

C．更高

D．二者回报率没有关系

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第10题

买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括()。

A．支付模式

B．风险情况

C．有利的市场环境

D．对流动性的要求

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