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第1题
某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,其净资本不得低于人民币()元。
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第2题
是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
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第3题
下列客户资产管理业务中不属客户义务的是()。
A.按合同约定支付管理费、托管费
B.保存交易记录等资料至少7年
C.对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.按合同约定承担投资的风险
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第4题
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
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第5题
下列关于交易席位的使用,错误的有()。
A.与他人共用席位
B.将席位承包给他人使用
C.退回专用席位
D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
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第6题
客户及其一致行动人通过()持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
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第7题
自营业务内部控制的内容应包括()。
A.投资决策执行情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.风险监控情况
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第8题
证券营业部采用无形席位进行交易的情况下,委托指令—般不经过()。
A.场内交易员
B.营业部的电脑系统
C.交易所电脑主机
D.营业部的终端处理器
E.上市公司电脑系统
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第9题
全国银行间市场买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告()。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.同业中心
D.中央结算公司
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第10题
上海证券交易所实行全面指定交易制度后,红利的领取不再挂牌。()
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