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[多选题]

根据我国《证券法》的相关规定,下列选项关于证券承销的表述中,哪些是正确的?

A.证券承销有期限的限制,最长不得超过90日

B.从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D.证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有误导性陈述的,不得进行销售活动

提问人:网友xiaoshu838 发布时间:2022-01-06
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第1题
所列选项哪些是证券登记结算机构应当履行的职能?(  )

A.接受投资者的委托代为买卖证券

B.证券的托管

C.向投资者提供证券的投资咨询服务

D.受发行人的委托派发证券权益

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第2题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,如何处理?(  )

A.应撤销决定

B.尚未发行的,应停止发行

C.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求作出错误决定的核准或者审批机关返还

D.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发生价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

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第3题
在下列关于证券交易的表述中,哪些是错误的?(  )

A.国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票

B.证券投资咨询机构应对其咨询对象证券交易的损失负赔偿责任

C.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在证券交易所挂牌交易

D.为股票发行出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构和人员,不得买卖股票

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第4题
以下所列各项中,哪些是证券业协会的职责?(  )

A.制定会员应遵守的规则

B.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解、仲裁

C.组织会员拟定证券交易的规则

D.组织会员就证券业的发展,运作及有关内容进行研究

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第5题
下列关于证券公司的表述中,哪些是正确的?(  )

A.进人证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员

B.证券公司应当加入证券业协会

C.证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务

D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

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第6题
当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的,如何处理?(  )

A.可以依法直接向人民法院提起诉讼

B.可以依法申请复议

C.先申请复议,对复议决定不服的可提起诉讼

D.先执行处罚决定,再提起诉讼

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第7题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,可以采取下列哪些措施?(  )

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D.查询、冻结当事人和被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户

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第8题
下列关于证券交易所交易规则的表述中正确的有(  )。

A.进人证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司

B.证券公司受投资者的委托,按照价格优先的规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中竞价交易 C.证券公司接受委托当日买人的证券,不得在当日再行卖出

D.投资者只能委托为其开户的证券公司代其在交易所买卖

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第9题
甲股份有限公司发行股票公告的招股说明书中遗漏了拖欠其巨额债务的乙公司宣告破产致使该巨额债务无法收回的内容;丙证券公司以包销的方式为甲公司发售股票,该股票上市后不久,有关媒体披露乙公司上述情况,致使甲公司的股票行情大跌,投资者遭受了损失。投资者的这些损失应当由谁来承担?(  )

A.甲股份有限责任公司

B.丙证券公司

C.甲、丙两公司的董事经理承担连带赔偿责任

D.甲、丙两公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任

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