上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介不得早于()。A.上市公司董事会关于非公开发行股票的决
上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介不得早于()。
A.上市公司董事会关于非公开发行股票的决议通过之日
B.上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日
C.上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议通过之日
D.上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议公告之日
上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介不得早于()。
A.上市公司董事会关于非公开发行股票的决议通过之日
B.上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日
C.上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议通过之日
D.上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议公告之日
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。
Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%
Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红,不可以非公开发行股票
Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ 非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介
Ⅴ 上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ
A.详细记载本次发行的全部过程
B.列示发行对象的申购报价情况及其获得配售的情况
C.对发行结果是否公平、公正发表意见
D.对发行结果是否符合非公开发行股票的有关规定发表意见
A.董事会作出决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
B. 董事会决议经表决通过后,上市公司应当在两个交易日内披露,并编制非公开发行股票预案,作为董事会决议的附件,与董事会决议同时刊登
C. 非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售
D. 验资完成后的次1交易日,上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料
A. 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款
B. 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D. 公司债券的期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是()。
A.保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则
B.保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务
C.保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责
D.保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C.发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D.公司债券的期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
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