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第1题
期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A.风险准备金
B.自有资金
C.期货投资者保障基金
D.该会员的保证金
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第2题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
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第3题
期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营()以上完整的会计年度。
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第4题
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
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第5题
期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工
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第6题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。
A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件
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第7题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当在其营业场所()。供客户查阅。
A.公开相关从业人员资格证明
B.备置期货交易所业务规则
C.公开公司期货经纪业务流程
D.备置期货交易相关法规
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第8题
期货公司向客户收取的保证金,在()情形下可以划转。
A.向公司董事支付报酬
B.为客户支付手续费
C.为客户支付税款
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
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第9题
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国金融期货交易所
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第10题
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
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