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[多选题]

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括（）。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D. 乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证

提问人：网友dsfsdgfds 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

在上海证券交易所进行的证券买卖符合（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

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第2题

目前，中国结算公司对结算备付金的利息每6个月结息一次。（）

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第3题

某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）

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第4题

清算有多种解释，其中之一是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）

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第5题

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）

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第6题

假定某投资者于2009年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2010年2月2日在深市买入××股票 (属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8‰，则股票买卖盈利为()元。

A．7.3

B．306.6

C．317.4

D．324.16

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第7题

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)

A．15.06

B．15.08

C．15.09

D．15.15

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第8题

向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（）。

A.证券从业资格证

B.证券投资咨询执业资格

C.银行从业资格

D.良好的道德素质

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第9题

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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第10题

证券经纪业务的特点是（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

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