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[单选题]

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动,以下合规的做法是()。

A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

提问人:网友cl18507496603 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了A
[188.***.***.49] 1天前
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[0.***.***.117] 1天前
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[117.***.***.147] 1天前
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[196.***.***.209] 1天前
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[13.***.***.125] 1天前
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[108.***.***.95] 1天前
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[179.***.***.82] 1天前
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第1题
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的做法是()。

A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物

D.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

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第2题
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()

A.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5,000元人民币以下的等价值礼物

C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

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第3题
基金从业人员应廉洁公正,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的
做法是()。

A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费

D.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

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第4题
基金行业职业道德规范有下列说法,正确的组合是()?①基金从业人员不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益②基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定③基金从业人员禁止违规从事营利性经营活动④基金从业人员可以兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

A.①④

B.②③

C.①②③①②③④

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第5题
每个岗位员工既需遵守行业对从业人员提出的一般性合规要求(如敏感信息保密、人员资质、不得违规炒股、廉洁自律等),也需遵守所从事岗位的特殊合规要求()
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第6题
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()

A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。

C.公平对待客户

D.持证上岗

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第7题
关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求,以下表述错误的是()。

A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突

B.执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告

C.不得在不同基金资产之间进行利益输送

D.不得从事与投资人利益相冲突的业务

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第8题
对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求,以下行为错误的是()

A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益

B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D.尊重客户,迎合客户的所有要求

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第9题
证券从业人员行为准则规定:()

A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动

B.不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

D.不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

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第10题
在社会交往和商业活动中,银行从业人员应廉洁自律,不得接受或给予客户任何形式的利益()
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