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[判断题]

制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。

提问人：网友bobbydong 发布时间：2022-01-06

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第1题

制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任（）

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第2题

制度起草部门对制度的合法合规性、操作适用性、衔接一致性、风险控制承担第一责任。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

各条线管理部门对所起草的制度的合规性，操作性和风险控制有效性负首要责任（）

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第4题

（)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.审慎性

B.全面性

C.合法、合规性

D.适时性

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第5题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，()负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（)负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

A、合规部门

B、风险控制部门

C、公司董事会

D、公司监事会

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第6题

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

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第7题

（）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．合法、合规性

（）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．适时性

C．全面性

D．审慎性

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第8题

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.合法、合规性原则

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第9题

原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．合法、合规性B．全面性C．审

原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．全面性

C．审慎性

D．适时性

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第10题

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。这一原则

属于内部控制制度的()原则。

A.合法合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

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