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证券交易所对证券市场的监管包括______。A、对证券交易活动的监管B、对会员的监管C、对上市公司的

[多选题]

证券交易所对证券市场的监管包括______。

A.对证券交易活动的监管

B.对会员的监管

C.对上市公司的监管

D.对在交易所内进行交易的投资者的监管

提问人：网友heysein 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券交易所对基金投资行为的监管包括()。

A.对基金募集和设立的合法、合规性进行审核

B.对开放式基金巨额赎回进行监管

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

D.对投资者买卖基金的交易行为的合法、合规性进行监管

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第2题

以下关于证券交易所的说法，正确的是（）

A．我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所

B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C．对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚

D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

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第3题

证券市场结构包括的内容有（)。

A.市场主体

B.证券交易所

C.中介机构和自律性组织

D.监管机构

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第4题

我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（）。

A.国务院证券监督管理机构及其派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券投资者保护基金公司

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第5题

在我国，对证券市场进行监管的机构主要是()

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券交易所证券公司

D.证券交易所

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第6题

中国证监会的主要职责包括（)①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批

中国证监会的主要职责包括()

①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A．①②③

B．②③④

C．①②③④

D．①③④

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第7题

()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.人民法院

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第8题

我国对证券市场和上市公司的监管，主要是通过相关机构的监管和法律监管。这个相关机构主要指的是（）

A.证监会

B.市场监督管理局

C.税务局

D.证券交易所

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第9题

自律监管是指各种自律性组织对证券市场进行监督与管理，我国的自律监管有( )。

A.证券公司的监管

B.证券交易所的监管

C.会计师事务所对上市公司的财务报告出具审计意见

D.证券业协会的监管

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第10题

国家集中统一管理模式是由政府下设部门或直接隶属于立法机关的全国性证券管理机构对证券市场进行集中统一管理，同时辅之以证券交易所和证券商协会自律组织的自律性监管。

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