题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包含（)。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.
合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包含()。
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规收益计算
提问人：网友sha88mu
发布时间：2022-01-06
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合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
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第2题
下列不属于合规管理部门职责范围的是（)。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第3题
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
A.制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
第4题
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（)。
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第6题
基金公司合规管理部门基本职责包括（）。 Ⅰ.积极主动识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险；Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作者指南的合规性；Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划；Ⅳ.组织制定合规管理程序及合规手册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第7题
董事会应当履行的合规职责不包括()
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
第8题
以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（)。
A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第9题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
