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[主观题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当(

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友jnruankao 发布时间:2022-01-06
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取()
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第2题
证监会2018年6月发布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》不只规定了符合资格香港资管公司担任公募基金投资顾问业务,也规定了符合资格香港资管公司可以担任私募基金投资顾问业务()
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第3题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招的,应当提前()个工作日向举办地的证监局报备。

A.5

B.10

C.3

D.15

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第5题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应对()

A.忠实客户利益,切实维护客户合法权益

B.遵守法律、行政法规的规定

C.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

D.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益

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第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券投资顾问不应当向客户说明与其投资建议不一致的观点,也不可以将此不一致观点作为辅助客户评估投资风险的参考()
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第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问
业务范畴的是()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,错误的是()

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问要求,并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入,卖出或者持有具体证券的投资建议

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第9题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()等信息,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记录,保存。I.投资需求与风险偏好II.证券投资经验III.身份、财产和收入状况IV.资金来源

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第10题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

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