按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，

贷款方对借款方提出的贷款项目经过审查与评估后，所作出的贷款意向书就是对借款要约的承诺。（）

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够于20日，并不得超过60日。 （）

中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具》注册规则在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。 （）

股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。 （）

各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 （）

境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。（）

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。（）

目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。（）

根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。 （）

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（）