题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中国证监会可以按照分类监管原则，根据（）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A.证券公司的治理结构

B.财务状况

C.内控水平

D.风险控制情况

提问人：网友siicwzy 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A.治理结构

B.收益水平

C.内控水平

D.风险控制

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第2题

中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

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第3题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查业务的（）Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

中国证监会及其派出机构可以根据（)原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务

中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

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第5题

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算

比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）

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第6题

购买、出售资产未达到规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问

题的，可以根据()原则，责令上市公司按照《重组管理办法》的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。

A．公平公

B．审慎监管

C．诚实信用

D．安全监管

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第7题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.公司治理

B.内部控制

C.风险状况

D.业务质量

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第8题

（）可以按照规定对期货公司进行分类监管

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.商务部

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第9题

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司觃定不同的（）。Ⅰ．风险控制挃标标准Ⅱ．风险评估挃标标准Ⅲ．风险资本准备计算比例Ⅳ．风险度量方法

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。（）

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