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本单位合规管理人员对新入职工作人员开展合规谈话，谈话应在工作人员入职后（）内完成，谈话内容包括从业人员执业的基本要求、从事岗位工作的合规管理要求等

[单选题]

本单位合规管理人员对新入职工作人员开展合规谈话，谈话应在工作人员入职后（）内完成，谈话内容包括从业人员执业的基本要求、从事岗位工作的合规管理要求等

A.一个月

B.一周

C.两个月

D.三个月

提问人：网友90000002 发布时间：2023-05-11

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第1题

合规培训的内容，描述错误的是（)。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对

合规培训的内容，描述错误的是()。

A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

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第2题

开展新入职从业人员合规谈话，合规谈话过程采用双录的形式，新入职从业人员要签署合规承诺函和合规谈话记录等，并存档留痕（）

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第3题

对新入职的本部门工作人员，核实该工作人员在入职前是否已持有公司《员工执业行为技术监测管理办法》禁止持有的证券。若存在，应要求其报告相关情况，向法律合规总部报备情况说明，并督促其在规定时间内卖出（转让）相关证券（）

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第4题

开展新入职从业人员合规谈话，合规谈话过程采用双录的形式，新入职从业人员要签署合规承诺函和合规谈话记录等，并存档留痕（）

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第5题

公司从业人员新入职或设备信息变更的，应于（）个工作日内将本人设备信息按要求报备至所在部门或分支机构合规管理人员

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题

银行、支付机构开展金融消费者权益保护专题培训，按照《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的要求，培训对象应当全面覆盖以下哪些人员（）

A.中高级管理人员、基层业务人员及新入职人员

B.本单位金融消费权益波爱护保护委员会成员

C.本单位金融消费权益保护部门工作人员

D.负责处理投诉的一线工作人员

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第7题

对入职一级分公司本部的从业人员，由分公司负责人及分公司合规负责人共同对新入职从业人员进行合规谈话（）

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第8题

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第9题

新入职员工，应在（)完成入职合规培训。

新入职员工，应在()完成入职合规培训。

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第10题

公司工作人员遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应主动避免，并及时向（）报告；当无法避免时，应遵循客户利益优先的原则妥善处理，并及时向（）报告；当不同客户之间发生利益冲突时，应确保客户利益得到公平对待

A.综合管理部经理本单位合规管理人

B.本单位合规管理人员本单位合规管理人员

C.综合管理部经理公司合规部

D.本单位合规管理人员公司合规部门

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第11题

人力资源部应组织实施新入职员工、新任职干部合规教育，组织签署合规承诺书，并及时移交人员所在机构内控合规部门。（)

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