题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

提问人：网友qqgg1227 发布时间：2022-01-06

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第1题

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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第3题

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

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第4题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第5题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第6题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面l临的主要风险。（）

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第7题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（）的有关规定。

A.法律

B. 行政法规

C. 监管部门规章及规范性文件

D. 行业规范和自律规则。

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第9题

合规风险重要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的重要风险。（）

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第10题

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

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