题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

提问人：网友shunjian86 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户问的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

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第2题

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

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第3题

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

A.是实行自律管理的法人

B.享有交易所业务规则制定权

C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

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第4题

公司建立（）三级的客户分类体系，对客户异常交易行为进行分类分级管理

A.交易所重点监控账户

B.公司级重点监控账户

C.普通监控账户

D.专业投资者账户

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第5题

基金行业自律管理的内容有（）。

A.制定行业自律规则和业务标准

B.建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

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第6题

销售业务流程控制的内容包括（）。

A.制定《投资人权益须知》

B.建立科学的基金产品评价体系

C.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

D.建立异常交易的监控、记录和报告制度

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第7题

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异

常交易行为。（）

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第8题

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易

行为。（）

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第9题

信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。

A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理

D.以上选项都对

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第10题

证券交易所自律管理的内容包括（）。

A.对基金投资行为进行监控

B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控

C.对基金上市交易的监控

D.基金公司人员的聘任

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