未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）

上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书监事会人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。（）

中国证监会根据政府的有关规定，收取申请发行可转换公司债券审核费人民币3万。（）

有限责任公司符合要求可以变更为股份有限公司，而股份有限公司不可以变更为有限责任公司。（）

投资者持有上市公司流通证券的市值，包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。

凭证式国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。（）

发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。（）

集合票据是指5个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（）

如就任何其中一些证券已上市的证券类别申请在香港创业板市场上市，则申请必须与已发行或拟发行的该类别所有证券有关。

上网定价发行方式中，在T+3天，主承销商负责组织摇号抽签，并于次日公布中签结果。

承销商发售的凭证式国债的数量不能突破所承销的数量。