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[多选题]

证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。

A.客户

B. 证券公司

C. C .资产托管机构

D. 证券监督机构

提问人:网友zouhao1985 发布时间:2022-01-06
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[253.***.***.40] 1天前
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[19.***.***.155] 1天前
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[180.***.***.134] 1天前
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第1题
目前证券交易通道包括()。

A. 证券营业网点柜台服务

B. 网上交易通道

C. 电话委托自助式交易通道服务

D. 自助终端交易通道

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第2题
投资者办理证券转托管的具体程序包括()。

A. 投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理

B. 每个交易日下午收市前,证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据,据此调整相应证券明细数据

C. 转入证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

D. 转托管数据确认后的下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部

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第3题
异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ()
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第4题
客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。 ()
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第5题
全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。()
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第6题
()是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。

A. 证券公司营销渠道

B. 证券公司销售渠道

C. 证券公司营销系统

D. 证券公司销售系统

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第7题
在客户(),营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A. 认知阶段

B. 情感阶段

C. 犹豫阶段

D. 最终行为阶段

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第8题
中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。

A. 《证券公司管理暂行办法》

B. 《证券登记规则》

C. 《证券登记结算管理办法》

D. 《证券持有人名册服务业务指引》

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第9题
()用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

A. 转融通专用证券账户

B. 转融通担保证券账户

C. 转融通证券交收账户

D. 转融通资金交收账户

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第10题
证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。

A. 10%

B. 15%

C. 50%

D. 100%

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