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[单选题]

王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于()。

A.欺诈客户行为

B.内幕交易行为

C.操纵市场行为

D.信用交易行为

提问人:网友jjbrother 发布时间:2022-01-06
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[55.***.***.80] 1天前
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[121.***.***.222] 1天前
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[74.***.***.10] 1天前
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[99.***.***.56] 1天前
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[50.***.***.146] 1天前
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[235.***.***.143] 1天前
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[214.***.***.177] 1天前
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第1题
根据我国证券法律制度的规定,下列属于禁止的证券交易行为的有()

A.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

B.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

C.丙证券公司利用资金优势,去买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的弔面确定文件

E.丁证券公司违背客户的委托为其买卖证券

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第2题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。A.王某以其姓

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了

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第3题
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》规定的?

A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线

C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券

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第4题
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )

A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线投资

C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券

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第5题
近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符
合规范的是()。

A.通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元

B.接受客户赵某的全权委托,选择、买卖证券

C.高某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户高某,答应对高某股票买卖的损失弥补50%

D.通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖

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第6题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

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第7题
证券公司不得进行下列哪些行为?()

A.为客户提供融资融券服务

B.接受客户的全权委托

C.对客户证券买卖的收益作出承诺

D.承诺赔偿客户证券买卖的损失

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第8题
证券公司交易欺诈行为包括()。

A.违背客户委托买卖证券

B.为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖

C.假借客户名义买卖证券

D.挪用客户所委托买卖的证券

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第9题
李某在证券交易所开立账户,委托该证券公司代为买卖证券。一日上午,李某以书面方式委托证券公司买入某股票。下午,李某又以电话方式委托公司将上午买入的股票再行卖出。则证券公司应当:

A.按照李某的委托为其卖出

B.拒绝为李某再行卖出该股票,因为以电话方式委托无效

C.拒绝为李某再行卖出该股票,因为当日买入的证券不得在当日再行卖出

D.要求李某以书面方式补交一份委托书,再按其委托将股票卖出

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第10题
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A.违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

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