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[多选题]

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

提问人:网友q497335968 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券投资咨询机构从业人员不得从事()。

A.代理委托人进行证券投资

B. 与委托人约定分享证券投资收益

C. 与委托人约定分担证券投资损失

D. 向委托人提供投资咨询服务

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第2题
根据《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第3题
根据《证券法》的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?(
)。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C.买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -

D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息

E.以上都不对

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第5题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币l亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第6题
《证券法》规定的证券机构包括()。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券业协会

D.投资咨询机构

E.证券监督管理机构

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第7题
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的?

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第8题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,错误的有()。

A.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

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第9题
根据我国《证券法》的规定,我国将证券公司分为( )。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券结算登记机构

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第10题
证券法规定的证券交易服务机构包括( )。

A.证券登记结算机构

B.证券投资咨询机构

C.资信评估机构

D.证券业协会

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