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[多选题]

某上市公司欲发行新股，但其不满足发行新股的条件，于是该公司委托了一家会计师事务所出示了一份虚假财务报表。该公司的证券承销商了解这一情况，但仍然代其发行新股。本事例中，下列哪些人属于《证券法》所指的虚假陈述人（）

A.该上市公司

B.证券承销商

C.出示财务报表的会计师事务所

D.在虚假财务报表上签字的注册会计师王某

提问人：网友hyg1978 发布时间：2022-01-06

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第1题

某上市公司自2003年以来年年盈利，财务状况良好。2004年，该公司曾出现过财务会计文件虚假记载的情况，此后再无其他重大违法行为。2008年10月该公司拟发行新股。对此，下列哪些选项是错误的？

A.该公司曾有虚假财务记载，所以不能发行新股

B. 该公司具备发行新股的条件，但仅限于向原股东配售股份

C. 该公司具备发行新股的条件，但仅限于向特定对象募集股份

D. 该公司虽曾有虚假财务记载，但目前不影响发行新股

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第2题

某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，符合股票发行有关规定的是（)。A.拟向原股东配售股

某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，符合股票发行有关规定的是()。

A.拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

B.以超过股票票面金额的价格发行股票

C.因公司经营状况欠佳，连续亏损，公司的股东大会决议发行新股

D.除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为

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第3题

A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通

股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。该案例中A公司公开发行新股应当符合哪些条件？

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第4题

A证券公司的注册资本为5亿元，近3年连续盈利，并且管理人员和业务人员及其交易设施、管理制度均健全、完善，近3

年成功地为若干家上市公司承销新股发行工作。

B上市公司最近3年内连续盈利，但一直未向股东支付股利。B公司为了扩大生产经营规模拟增发新股。A公司作为B公司增发新股的承销商负责发行工作。B公司向A公司说明该公司12位董事中有4位董事对该决新股发行决议持保留意见，以致辞职，但A公司为确保新股发行工作的顺利进行，决定暂不公布该情况，并与某报记者联系，为B公司新股发行大做文章，报道该次增发新股的目的是为了扩大经营范围，B公司决定向高科技领域投资生产。B公司新股发行工作如期成功进行，A公司大量购进B公司股票。B公司股票连续涨停，股价从新股发行时的10元一路走高至80元，股民情绪高涨，其中C公司购买了B公司5亿股流通股中的500万股。直至年报披露之时，B公司预报亏损，原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时，B公司股票股价大跌。C公司在年报预亏公告前得知该信息，将股票全部卖出，获利丰厚，但中小股民损失惨重。

根据上述事实，分别回答下列问题：

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第5题

企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上

市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（）

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第6题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人（主承销商)的尽

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是()

A．公开透明、勤勉尽责

B．勤勉尽责、诚实信用

C．勤勉尽责、公开公正

D．诚实信用、公开透明

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第7题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A.勤勉尽责

B.公平、公正、公开

C.诚实信用

D.公开透明

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第8题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A.勤勉尽责

B.公开、公平、公正

C.诚实信用

D.公开透明

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第9题

A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通

股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。该案例中的股票发行属于什么情形，为什么？按照法律规定A公司应当如何处理？

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第10题

发行日交收方式适用于()。

A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

C.无法进行例行日交收的客户

D.证券买卖双方在交易达成后

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