题目内容
（请给出正确答案）
下列选项关于风险报告程序的岗位设置及职责相关说法，不正确的是（）。
A．各部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理
B．设置独立的操作风险管理部门，负责全行的操作风险管理，为操作风险的防范和控制设立了一个保障机构
C．设立独立的内审部门，负责对操作管理系统的监督
D．内部审计部门是直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估结果并直接负责或参与其他部门的操作风险管理
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A.根据董事会确定的风险管理战略及政策，负责制定风险管理的策略、程序和方法，定期审查并监督执行，全面掌握公司风险管理状况，定期向董事会提交风险管理报告
B.明确各部门风险管理职责以及风险管理报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行风险管理职责，以确保风险管理体系的正常运行
C.为风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为风险管理人员提供培训、赋予风险管理人员履行职务所必需的权限等
D.及时检查、修订并监督执行有关风险管理和内部控制制度，纠正内部控制存在的问题
A.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准不统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合.加强对业务和管理活动的系统人工控制
C.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位，实施相应的措施，形成相互轮岗安排
A.风险处置后，要及时跟进总结评估
B.完善风险处置的组织架构，明确各职能部]的职责分工
C.规范制度安排，科学设计交易结构
D.明确报告程序及风险处置流程
A.在组织实施单位财会部门领导下，独立、客观、公正地行使会计检查辅导职责
B.有权向被检查营业机构财会人员询问检查相关情况
C.有权要求被检查营业机构提供检查所需的文件、资料、档案等
D.发现被检查营业机构存在重大问题及风险隐患的，有权及时制止或提出整改建议，必要时立即向组织实施单位报告
下列不属于商业银行建立高效风险管理组织结构应遵循的原则的是()。
A．岗位设置及职责分工明确
B．具有可执行性
C．综合设置岗位和职责
D．最大限度地降低内部的交易成本
A.内部控制自我评价是由企业董事会和管理层实施的
B.针对内部控制评价工作，企业应当建立评价质量交叉复核制度
C.未建立定期的存货盘点程序属于运行缺陷
D.风险控制矩阵文档的关注点在于部门及岗位的描述是否正确、权限划分和设置是否合理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.对限期整改的结果进行追踪和检查
B.负责以每月为周期向领导委员会提交集团公司各单位的品质与风控体系总体运行情况评估报告
C.统筹指导一线岗位的全员培训工作
D.对检查分数定期进行通报并据此发布奖惩决定
关于董事会应该履行的合规职责，下列说法错误的是()，
A.审议批准合规管理的基本制度
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
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