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[多选题]
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有()。（1分）
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
提问人：网友atskyfly
发布时间：2022-01-06
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第2题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。A．
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
第5题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是()。
A.证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B.从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
第6题
下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（）。
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度
第7题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
第8题
甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销，则甲公司的下列情况中符合《证券
经纪人管理暂行规定》的是()。
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A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
第9题
甲公司是斗家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券
经纪人管理暂行规定》的是()。
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A.甲公司建立健全证募经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小刚
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并7日内查明原因
