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下列不属于自营业务内部控制的是()。
A.建立防火墙制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D.建立独立的实时监控系统
A.建立防火墙制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D.建立独立的实时监控系统
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
下列选项中,不属于证券自营业务内部控制内容的是
A.建立完备的业绩考核和激励制度
B.建立防火墙制度
C.建立独立的实时监控系统
D.明确自营账户由自营业务部门统一管理
下列不属于自营业务的内部控制内容的是()。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D.建立完备的业绩考核加激励制度
下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有()。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
A.①②③
B.①②③④⑤
C.①③④
D.①③④⑤
A.要建立防火墙制度
B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.应建立独立的实时监控系统
下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是()。
A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
A.建立防火墙制度
B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
D. 证券公司应建立独立的实时监控系统
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