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[多选题]

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德

B. 期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力

C. 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力

D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

提问人:网友flytonbo 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 中国期货业协会

B. 期货公司董事长

C. 期货公司董事会常设的风险管理委员会

D. 期货公司监事会

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第2题
期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A. 流动性

B. 分类

C. 账龄

D. 可回收性

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第3题
有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?()

A. 有价证券基准计算价值的80%

B. 有价证券基准计算价值的90%

C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

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第4题
期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其()为主要判断标准。

A. 是否具有从事期货业务5年以上经验

B. 是否熟悉期货法律法规

C. 是否诚信守法

D. 是否具备胜任能力

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第5题
平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。

A. 品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

B. 品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

C. 品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

D. 品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

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第6题
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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第7题
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。

A. 任职资格申请表

B. 资质测试合格证明

C. 期货从业人员资格证书

D. 身份、学历、学位证明

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第8题
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A. 5个

B. 7个

C. 10个

D. 15个

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第9题
期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。

A. 未被合约占用的保证金

B. 已被合约占用的保证金

C. 未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

D. 风险准备金

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第10题
下列说法符合期货公司的公司治理的有()。

A. 期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算

B. 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求

D. 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员、

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