集合资产管理计划推广期间，应当由中国证监会负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日。应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A．5日 B．10日 C．15日 D．20日

上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。 A．金额申购、份额赎回 B．金额申购、金额赎回 C．份额申购、份额赎回 D．份额申购、金额赎回

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A．2 B．3 C．4 D．5

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．9：25～9：30 D．14：57～15：00

回购交易通常在 （）交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 A．10万元以上30万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上100万元以下 D．30万元以上60万元以下

在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。 A．资金融人方 B．出质债券方 C．资金融出方 D．卖出回购方

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。 A．9：15～9：25 B．9：15～11：30 C．14：57～15：00 D．13：00～15：00

资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。 A．货币收付 B．证券收付 C．结存数额 D．清算结余