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第1题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户
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第2题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监
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第3题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营
业部不能从事的业务内容。()
A.正确
B.错误
C.放弃
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第4题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立由专职人员对各类
客户进行定期回访制度。()
A.正确
B.错误
C.放弃
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第5题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对托管证券等的登
记程序与独立监控机制。()
A.正确
B.错误
C.放弃
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第6题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求,应当实行法人集中清算制度及客户交
易结算资金第三方存管制度。()
A.正确
B.错误
C.放弃
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第7题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客
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第8题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回
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第9题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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第10题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是 ()。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
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