下列关于期货公司的表述中,正确的有()。
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
A.中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
A.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币9000万元
B.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
C.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
D.期货公司的净资本不得低于1500万元
A.期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司依法成立后,从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格
C.期货公司依法成立后,即可从事商品期货经纪业务
D.期货公司依法成立后,从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格
下列关于期货居间人的表述中,不正确是()。
A.居间人与期货公司没有隶属关系
B.居间人是期货公司订立期货经济合同的当事人
C.居间人无权代理签订《期货经纪合同》
D.居间人因从事居间活动付出劳务,有按合同约定向公司获取酬金的权利
A.经纪公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D.期货经纪公司注销交易编码.应向期货交易所备案
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
A.经纪公司会员只能接受客户委托
B. 非经纪公司会员只能从事自营
C. 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D. 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
A.期货公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果
C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码
A.经纪公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易结果
C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D.期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
A.除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
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