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[主观题]
在证券发行监管内容中，企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 （)。A．注册制B．评审制C．
在证券发行监管内容中，企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 ()。
A．注册制
B．评审制
C．核准制
D．审批制
提问人：网友xmrain
发布时间：2022-01-06
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在证券法行监管的内容中，企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 ()。
A．审批制
B．评审制
C．核准制
D．注册制
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第2题
下列各项属于发行监管部承担的职能的有()。
A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则
B.审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动
C.审核企业债券的上市申报材料
D.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务
第3题
根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》，人民法院在证券民商事案件审理中，认定发行人存在下列（）情形的，应当依法判令承担欺诈发行民事责任。
A.证券发行文件未在指定媒体公告的
B.在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的
C.聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的
D.控股股东被监管机构采取行政处罚的
第4题
（）以下关于证券发行承销的表述，正确的有：
A.公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式
C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D. 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
第6题
对于证券代销和证券包销，说法不正确的有( )。
A.一般地说，证券代销中证券公司风险较大
B.一般地说，证券包销中证券公司风险较大
C.在我国，如果证券承销期满，而向投资者出售股票未达到拟公开发行股票数量70%时，为发行失败
D.在证券包销中，发行失败的可能性较大
第7题
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（）。
A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚
C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
