题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货公司有()情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

提问人：网友bluebird3621 发布时间：2022-01-06

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有4位网友选择 A，占比40%
· 有3位网友选择 D，占比30%
· 有3位网友选择 C，占比30%

ABCD

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“期货公司有（)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司…”相关的问题

第1题

下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有()。

A．理事长经会员大会批准，可以兼任总经理

B．理事会可以设副理事长1人或者2人

C．副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过

D．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

点击查看答案

第2题

下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。

A．期货交易所设理事会

B．理事会是会员大会的临时机构

C．理事会对会员大会负责

D．理事会每届任期有固定的年限

点击查看答案

第3题

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。

A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B．在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

点击查看答案

第4题

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验，可以任命王某兼任该部门负责人。()

A．正确

B．错误

点击查看答案

第5题

关于期货交易所理事会，下列表述正确的是()。

A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D.理事会会议每年召开1次

点击查看答案

第6题

在我国，会员制期货交易所的()是法定代表人。

A.监事长

B.理事长

C.总经理

D.董事长

点击查看答案

第7题

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当()。

A.及时向主管部门报告

B.拒绝为其提供服务

C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D.仍然听其指示行事，维护投资者的利益

点击查看答案

第8题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.全体客户

点击查看答案

第9题

根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成()。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

点击查看答案

第10题

期货公司违反《期货公司管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以()。

A．责令改正

B．给予纪律惩罚

C．出具警示函

D．与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信