题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查？（）

A.审核材料

B. 考察谈话

C. 调查从业经历

D. 问卷调查

提问人：网友geyinglong 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

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第2题

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.暗访调查

B.审核材料

C.考察谈话

D.调查从业经历

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第3题

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

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第4题

中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.调查从业经历

C.考察谈话

D.公开选举

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第5题

未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。但该股权在转让之前，具有分红权。（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的()备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

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第7题

发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？（）

A.变更公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第8题

期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（）

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C. 拟更换董事长、总经理

D. 客户发生重大透支、穿仓

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第9题

申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定？（）

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B. 申请人撤回申请材料

C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

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第10题

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函？（）

A.未按规定履行职责

B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

C.未按规定参加业务培训

D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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