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[多选题]
证券交易所的组织形式包括（）。
A.会员制
B.公司制
C.集合制
D.股份制
提问人：网友huzhuo800
发布时间：2022-01-06
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对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（）。
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格
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第2题
证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。 A．申请报告 B．
证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。
A．申请报告
B．中国证监会核发的经营证券业务许可证
C．机构章程
D．主要业务规章制度
E．部门设置和证券业务人员名册
第3题
关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。 A．只能是证券公司 B．包括有资金实力的个人 C．包括其它
关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。
A．只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人
C．包括其它金融机构
D．无严格限制
第4题
关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（）。A.只能是证券公司B.包括有资金实力的个人C.包括
关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（）。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其他金融机构
D.无严格限制
第6题
证券交易所的职能包括（）。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．
证券交易所的职能包括（）。
Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督
Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第7题
在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。A．经国家证券管
在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A． 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B． 注册资本在一定金额以上
C． 具有良好的信誉和经营业绩
D． 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E． 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
第8题
证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式
证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。
A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
第10题
证券交易所要对会员进行监督管理．其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内
容包括（）
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A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．监督检查和纪律处分
