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[单选题]

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

提问人：网友wuhuqq 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

A．自营业务

B．经纪业务

C．承销业务

D．以上都是

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第2题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．2

B．3

C．5

D．10

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第3题

在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。

A．发行底价

B．询价下限

C．询价区间的一个价

D．高于询价区间的一个价

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第4题

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。

A．买卖申报优先于转股申报

B．转股申报优先于买卖申报

C．二者没有固定的优先次序

D．随机进行

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第5题

A股普通席位包括一般普通席位、投资基金专用席位和网上委托专用席位。（）

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第6题

过去，我国投资者的资金账户一般是在（）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。

A．经纪商

B．银行

C．第三方

D．上市公司

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第7题

（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。

A．托管银行

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．证券公司

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第8题

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系

B．交易价格

C．市场秩序

D．交易量

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第9题

非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。

A．证券公司的营业柜台

B．包销发行新股

C．银行间市场

D．代销发行新股

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第10题

证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备。（）

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