题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。 A.1 B
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.1
B.3
C.6
D.9
提问人:网友zhuifengwy
发布时间:2022-01-06
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.1
B.3
C.6
D.9
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
A.设立、收购或者撤销分支机构审批
B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批
C.变更公司章程中的重要条款审批
D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
E.证券公司变更业务范围审批
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国银行业协会
D.国务院及其监督管理机构
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