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[多选题]

证券业从业人员诚信信息的用途包括()。

A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

提问人:网友jiangxiaodan 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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第2题
Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据Ⅱ.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考Ⅲ.作为证券从业机构招聘人员的参考Ⅳ.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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第4题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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第5题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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第6题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

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第7题
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.处罚处分信息

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第8题
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.处罚处分信息

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第9题
证券业从业人员的诚信信息包括()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.人员财务信息

D.处罚处分信息

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第10题
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

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