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[主观题]

在证券的交易过程中,投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令,称为()。 A.申报B.

在证券的交易过程中,投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令,称为()。

A.申报

B.开户

C.委托

D.交割

提问人:网友linux5151 发布时间:2022-01-06
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第1题
关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解,下列说法正确的是()。

A.证券交易印花税是印花税的一部分,税率为1‰

B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收,并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

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第2题
在证券交易过程中,如果证券经纪商出于风险的考虑,没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易
,投资者可以拒绝接受,并有权要求赔偿。 ()

A.正确

B.错误

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第3题
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括 ()。

A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

B.投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

C.制定交易或转托管有关事项

D.证券经纪商代理业务范围和权限

E.证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围

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第4题
投资者预期证券行情将要上涨,向证券经纪商交付一定比率的保证金而获得资金贷款,并委托经纪商代理买入某种证券,待行情上涨后再委托经纪商卖出证券,所得差价部分在支付交易手续费和贷款利息后即为投资收益,这属于( )。

A.保证金卖空交易

B.保证金买空交易

C.期货做多

D.期货做空

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第5题
下列各项中,现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是()。 A. 向客户保证交易收

下列各项中,现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是()。

A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失

B. 挪用客户交易结算资金或证券

C. 接受投资者的电话委托

D. 接受客户全权委托

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第6题
在证券交易所的交易中,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ()

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第7题
证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,
经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。()

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第8题
在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖,投资者不能通过委托经纪商代理买卖证券
。()

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第9题
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。A.遵守国

从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。

A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺,表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B. 证券经纪商代理业务范围和权限,争议解决办法,违约责任及免责条款

C. 投资者保证金及证券管理的有关事项,证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D. 委托、交收的方式、内容和要求,交易手续费、印花税及其他收费说明

E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序,投资者应履行的交收责任

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第10题
场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()

场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()

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