证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （）

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

D.证券经纪人应当具有证券从业资格

A.完成证券从业人员登记

B.从事资信评级业务三年以上

C.从事资信评级业务二年以上

D.证券行业工作五年以上

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

A．未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

B．未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

C．未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

D．未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

A.由协会责令改正

B.拒不改正的，给予纪律处分

C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

B.《证券法》

C.《证券投资顾问业务暂行规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》