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[主观题]

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。()

提问人:网友sosoliuhu 发布时间:2022-01-06
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第1题
保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在()情形。
A、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方服份的情况

B、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

C、保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况

D、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控服服东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

E、保荐机构与发行人之间的其他关联关系

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第2题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的()

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构

B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构

C.A证券公司可独立履行保荐职责

D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

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第3题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制

保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构()

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第4题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行
人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A. 5%

B. 6%

C. 7%

D. 8%

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第5题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_______,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_______的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。()

A.5%;7%

B.7%;7%

C.7%;10%

D.10%;10%

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第6题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制
保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第7题
根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。Ⅰ保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况Ⅱ发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况Ⅲ保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况Ⅳ保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况Ⅴ保荐人与发行人之间的其他关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ

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第8题
在新股发行过程中,为提高财务信息披露质量,要进一步明确()在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任,坚决抑制包装粉饰行为。

A.发行人及其控股股东

B. 实际控制人

C. 会计师事务所

D. 保荐机构

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第9题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形()

A.保荐机构持有发行人8%的股份

B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

D.发行人持有保荐机构8%股份

E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

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第10题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法,错误的是()

A.发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形

B.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响

C.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争

D.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送

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