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[多选题]

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价中,正确的是()。

A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

提问人:网友chenjia876 发布时间:2022-01-06
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[186.***.***.46] 1天前
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第1题
推销员在与顾客洽谈时,应按照推销流程一一进行,当等所有推销流程都进行完毕后,再等待顾客主动提出购买意向
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第2题
甲公司向国外乙公司销售一批商品,合同标价为200万元。在此之前,甲公司从未向乙公司所在国家的其他客户进行过销售,乙公司所在国家正在经历严重的经济困难。甲公司预计不能从乙公司收回全部的对价金额,而是仅能收回160万元。尽管如此,甲公司预计乙公司所在国家的经济情况将在未来2至3年内好转,且甲公司与乙公司之间建立的良好关系将有助于其在该国家拓展其他潜在客户。甲公司能够接受乙公司支付低于合同对价的金额,即160万元,且估计很可能收回该对价。甲公司销售该商品的交易价格为( )万元。

A、200

B、160

C、0

D、40

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第3题

中国甲公司从美国乙公司进口一批水果,合同约定货到验收后付款。货物到达目的港,甲公司提货验收后,发现货物总重量短少10%,单个体积和重量也不符合合同规定。依据《联合国国际货物买卖合同公约》下列有关此案的表述哪些是正确的:()。

A.甲公司有权拒绝接收货物

B.甲公司有权要求退货

C.甲公司可以将货物寄放于第三方仓库,其费用由乙公司承担

D.甲公司可以将货物出售,并从出售价款中扣除保全货物和销售货物发生的合理费用

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第4题
期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

A.自有资金

B.客户保证金

C.客户资金

D.风险准备金

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第5题
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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第6题
有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有()。

A.任何遗漏

B.重大遗漏

C.误导性陈述

D.虚假记载

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第7题
根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

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第8题
《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.变相期货交易

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第9题
李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是()。

A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息

B.李某的行为属于商业受贿行为

C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

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第10题
期货投资者保障基金管理机构应当以()的名义设立资金专用账户。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货公司

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