关于集合资产管理业务,按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。
I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
II .证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV .资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
A.I II
B.II IV
C.II Ⅲ IV
D.I Ⅲ
A.30
B.60
C.90
D.180
A.正确
B.错误
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或清算指令,负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告
A.未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B.未按照《试行办法》《实施细则》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
A.集合资产管理
B.定向资产管理
C.专项资产管理
D.特殊资产管理
A.1;2
B.1;5
C.3;5
D.5;3
A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作
B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
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