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[主观题]

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易

编码。 ()

提问人:网友psk091210 发布时间:2022-01-06
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第1题
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

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第2题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不
符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()

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第4题
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。

A. 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B. 会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C. 会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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第5题
根据市场情况,延期补偿费可以为正、负或者为零。当市场出现供不应求的情况下,延期补偿费为()。A.

根据市场情况,延期补偿费可以为正、负或者为零。当市场出现供不应求的情况下,延期补偿费为()。

A.卖方付给买方

B.买方付给卖方

C.无支付发生

D.支付给会员单位

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第6题
期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户

期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

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第7题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适
当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()

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第8题
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()

A.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B.会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C.会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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第9题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
期货公司会员单位在开户时,全面客观介绍()。

A.业务规则

B.金融期货法律法规

C.公司章程

D.产品特征

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