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[多选题]
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码,此处的“特殊法人”包括()。
A.证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
提问人:网友shangklm
发布时间:2022-01-06
A.证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.中国金融期货交易所业务规则
A.2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由()负责解释。
A. 中国金融期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院法制委员会
对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()
A.期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员应建立以 ()为核心的客户管理和服务制度。
A.风险控制
B.风险防范
C.了解客户和分类管理
D.风险规避
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
A.责令参加培训
B. 书面警示
C. 增加内控合规自查次数
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
A.《期货公司管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则
A.证券公司会员
B. 期货公司会员
C. 中金所
D. 基金公司
A.通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务
D. 撤销任职资格或取消从业资格
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