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[主观题]

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经()批准

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经()批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

提问人:网友jeeyoo 发布时间:2022-01-06
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第1题
当期货交易所涉及占其净资产5%以上时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。()

A.正确

B.错误

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第2题
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规执业

D.勤勉尽责

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第3题
期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持不断提高()。

A.执业纪律

B.职业道德

C.执业思想

D.专业胜任能力

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第4题
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。()

A.正确

B.错误

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第5题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?()

A. 品行端正,具有良好的职业道德

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第6题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()。

A. 信托投资

B. 股票投资

C. 非自用不动产投资

D. 安排合约上市

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第7题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括()。 ,

A. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

C. 具有期货从业人员资格

D. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

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第8题
期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所应当以适当方式发布的信息包括()。

A. 标准仓单数量

B. 可用库容情况

C. 即时行情

D. 成交量排名情况

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第9题
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由()承担。

A. 客户

B. 期货公司

C. 客户和期货公司承担连带责任

D. 客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

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第10题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题: {TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D. 具有满足业务需要的技术系统

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