以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行
B. 由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
C. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D. 完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行
B. 由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
C. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D. 完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度
A.自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行
B.由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D.禁止从自营账户中提取现金
A.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C.由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度
D.禁止从自营账户中提取现金
A.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D. 禁止从自营账户中提取现金
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A.自营业务必须以证券公司自身名义
B.禁止从自营账户中提取现金
C.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行
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