对在()个月内连续两次被出具监管警示仍未改正的基金销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会。
A.3
B.6
C.9
D.12
A.3
B.6
C.9
D.12
A.连续两次,10日
B.连续三次,10日
C.连续两次,5日
D.连续三次,5日
A.连续两次5
B.连续三次5
C.连续两次10
D.连续三次10
A.连续两次,5日
B.连续三次,5日
C.连续两次,10日
D.连续三次,15日
A.10
B.8
C.6
D.4
A. 连续两次,10日
B. 连续三次,10日
C. 连续两次,5日
D. 连续三次,5日
A.连续两次,l0日
B.连续三次,l0日
C.连续两次,5日
D.连续三次,5日
A.提示销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用
D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是()。
A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后,方可使用。
A.5
B.4
C.3
D.2
A.提示销售机构改正
B.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D.对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务
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