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发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。（）
提问人：网友psk091210
发布时间：2022-01-06
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发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。()
A．正确
B．错误
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第2题
根据证券法律制度的规定，下列对公司债券持有人的权益保护的表述中，正确的有（）。
A.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B. 发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
C. 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
D. 发行人不能偿还债务时，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序
第3题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列不属于发行人及中介机构应当按照规定，进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是（）
A.发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单
B.发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形
C.发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁，或者公司主要资产被查封、扣押等
D.公司进行股利分配
第4题
按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国
有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。 （）
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第5题
按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间
无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。()
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A．正确
B．错误
第6题
对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列()条件，则视为主营业务没有发生重大变化。
A.被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制
B.如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制
C.被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制
D.被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性
第7题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（)。①向投资者
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第8题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深人调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
