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[多选题]

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C. 从事金融期货经纪业务的计划书

D. 业务设施和技术系统运行情况报告

提问人:网友pxl0824 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料是()。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

D.从事金融期货结算业务的计划书等

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第2题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。()
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第3题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料。()

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

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第4题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请资料中不包括()。 A. 加盖公司公

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请资料中不包括()。

A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B. 金融期货经纪业务资格申请书

C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

D. 持有5%以上股权的股东的详细个人资料

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第5题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

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第6题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A.主要部门负责人

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.主要部门负责人情况表

B.高级管理人员情况表

C.职工工资情况表

D.从业人员情况表

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第7题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

C.从事金融期货结算业务的计划书

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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第8题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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